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1、負責貫徹落實公司合規(guī)管理與風險管理的制度、流程及要求；
2、負責對分公司及下轄營業(yè)部貫徹公司合規(guī)管理與風險管理的制度、流程及要求實施監(jiān)督和檢查；
3、負責傳導合規(guī)文化，對分公司及下轄營業(yè)部進行合規(guī)培訓；
4、接受日常合規(guī)咨詢，對營業(yè)部業(yè)務(wù)開展過程中的合規(guī)風險提出獨立評估并出具專業(yè)意見，對合規(guī)問題和風險隱患提出處理意見；
5、組織推動反洗錢管理、異常交易監(jiān)控及信息隔離墻管理等工作，協(xié)助營業(yè)部進行風險事項的處置、客戶投訴的處置等；
6、負責與當?shù)乇O(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào)，落實當?shù)乇O(jiān)管部門的工作要求；
7、其他合規(guī)風控工作。

任職要求

1、法學或金融、經(jīng)濟、管理、計算機等專業(yè)，本科以上學歷；
2、三年金融和法律相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)驗；
3、熟悉證券行業(yè)各項業(yè)務(wù)運作，熟悉合規(guī)管理、風險管理等相關(guān)理論及實務(wù)；不局限于目前從事合規(guī)工作的，具備業(yè)務(wù)開展經(jīng)驗的也同樣考慮；
4、通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試者優(yōu)先；
5、符合《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等監(jiān)管辦法規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件。